...可疑交易数量很少或极少，人民银行各级分支机构可按照有关法律规定，对违规金融机构从轻处罚的前提条件是（）A.未导致严重后果发生;B.该金融机构...

...为进行处罚。政府审计人员发现环保机构最近已对合同商开展环境审计，并且审计结果表明合同商在现行环境法规的要求方面有很多微小的出入。

政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取( )等行政监管措施和行政处罚。Ⅰ.责令改正Ⅱ.公开谴责Ⅲ.暂停会员资格Ⅳ.出具警示函A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、...

下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，错误的是（ ）。A宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正B宣传推介材料...

各级机构、相关部门的履职行为约束,规范待清算辖内往来账户管理,符合下列情形之一的,应依照《员工违规行为处理规定》对相关责任人予以处罚。

根据70号文,监管机关将及时登载违法违规受处罚的机构和人员信息,严禁存在不良记录的人员异地任职

下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（ ）。A、宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正B、宣传推...

违规风险是指商业银行由于违反监管规定和原则，而招致法律诉讼或遭到监管机构处罚，进而产生不利于商业银行实现商业目的的风险。(　　)

宣传推介材料违规受到的行政监管处罚措施不包括（　　）。A．提示基金管理公司或基金代销机构进行改正 B．对基金管理公司或基金代销机构出具监...

违规风险是指商业银行由于违反监管规定和原则，而招致法律诉讼或遭到监管机构处罚，进而产生不利于商业银行实现商业目的的风险。 ( )