...和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定．遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。（ ）
...中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则...[69%]
...司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职
...中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则...[69%]
...司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和...
...中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则...[68%]
...司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职
...中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则...[68%]
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。 （ ）
...证券市场基本法律法规》④《会员管理办法》[68%]
...协会章程》
③《证券市场基本法律法规》
④《会员管理办法》A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
...证券市场基本法律法规》④《会员管理办法》[68%]
...协会章程》
③《证券市场基本法律法规》
④《会员管理办法》A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
...（）。A法律、行政法规B部门规章及其他规范性文件C自律性组织的行业准则D...[68%]
...银行业经营活动的（）。A法律、行政法规B部门规章及其他规范性文件C自律性组织的行业准则D经营规则
...为。①法律、行政法规②监督管理规则及规范性文件③行业规范和自律规则...[68%]
...务中违反（ ）等行为。①法律、行政法规②监督管理规则及规范性文件③行业规范和自律规则④公司内部规则制度?
...为。①法律、行政法规②监督管理规则及规范性文件③行业规范和自律规则...[68%]
...务中违反（ ）等行为。①法律、行政法规②监督管理规则及规范性文件③行业规范和自律规则④公司内部规则制度?
